魯農法字〔2019〕16號

各市農業農村局，沿海市漁業主管局，廳各處室、廳屬各單位:

《山東省農業農村部門“雙隨機、一公開”監管工作細則》已經廳長辦公會議研究通過，現印發給你們，請結合實際，認真抓好貫徹落實。

山東省農業農村廳

2019年12月27日

山東省農業農村部門

“雙隨機、一公開”監管工作細則

第一章　總　則

第一條　為貫徹落實黨中央、國務院關于在市場監管領域全面推行“雙隨機、一公開”監管的重大決策部署，推動雙隨機抽查全覆蓋、常態化，根據《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）和《山東省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見》（魯政發〔2019〕10號）等部署要求，結合我省實際，制定本細則。

第二條　本細則所稱“雙隨機、一公開”監管，是指農業農村部門根據抽查事項清單和抽查工作計劃，隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員，對照隨機抽查相關業務標準開展執法檢查，并將檢查結果依法公開的監管工作機制。

本細則所稱檢查對象，包括經行政審批部門、市場監管部門登記的各類企業、農民專業合作社、個體工商戶、在中國境內從事生產經營活動的外國（地區）企業等市場主體，以及社會組織、事業單位、產品、項目、行為等。

第三條　農業農村部門應當健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。

開展行政執法檢查應當有法律法規規章依據，沒有法律法規規章規定的，一律不得擅自開展行政執法檢查。除特殊領域外，原則上所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行；未列入年度檢查計劃的，不得隨意進行行政執法檢查。

第四條　本細則適用于對列入抽查事項清單監管事項的監管工作。列入抽查事項清單的監管事項原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。

下列情形不適用“雙隨機、一公開”抽查：

（一）涉及農產品質量安全、農機作業安全、漁船生產安全、農業環境保護等法律法規對行政執法檢查有明確規定的；

（二）上級部署、轉辦交辦、投訴舉報、數據監測、突發事件等需要依法立即開展行政執法檢查的。

第五條　省廳建立法規處（執法局）牽頭、各相關業務處室（單位）分工負責的工作推進機制。

法規處（執法局）牽頭擬定省廳隨機抽查事項清單、年度抽查工作計劃等工作。相關業務處室（單位）負責抽查事項清單中相應職能事項的“雙隨機、一公開”監管工作，以及對市、縣（市、區）農業農村部門本領域工作的指導、協調。

市農業農村部門負責制定本市年度工作方案，組織、指導、開展、督查本市“雙隨機、一公開”抽查工作。

縣（市、區）農業農村部門是“雙隨機、一公開”監管工作的主要承擔單位，應當按照法律法規規定和有關部署要求，科學合理制定本級抽查工作計劃并組織實施。

省農業農村廳可以按程序調用市、縣級農業綜合行政執法隊伍的人員力量開展“雙隨機、一公開”抽查工作。

第六條　“雙隨機、一公開”監管工作統一使用省政府“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱“省工作平臺”）。監管工作各個環節，均在省工作平臺上操作進行，全程留痕、責任可溯。

省工作平臺將“雙隨機、一公開”監管工作相關信息自動推送到公示系統公示。

第二章　“一單兩庫”建設

第七條　“雙隨機、一公開”監管實行抽查事項清單管理。省農業農村廳承擔監督檢查職責的處室（單位），依據《農業農村部開展隨機抽查監督檢查事項清單》，在認真梳理有關法律、法規、規章等的基礎上，制定本處室、本單位《隨機抽查事項清單》（以下簡稱《清單》），明確抽查事項、檢查對象、抽查內容、事項類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查部門及實施層級、檢查依據等，經分管廳領導審核后，由廳法規處匯總并按程序報廳長辦公會審定，形成山東省農業農村廳《清單》。

省廳根據法律法規規章立改廢釋和全省農業農村監管工作實際對《清單》進行動態管理，并及時公布調整情況。

市、縣（市、區）農業農村部門制定本部門《清單》，并指定專門機構負責。

第八條　《清單》中抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。

一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應嚴格進行限制。

重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限。抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。

第九條　按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，建立與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”）。

第十條　檢查對象名錄庫分為綜合主體名錄庫（企業、個體工商戶等市場主體）和分類專項名錄庫（如種子、農藥、化肥生產經營單位名錄庫等）。

省廳相關處室（單位）負責對照《清單》，統籌梳理本領域的企業、個體工商戶等市場主體和其他主體，以及產品、項目、行為等檢查對象，結合監管特點和需要，明確分類專項名錄庫建庫標準，包括專項庫名稱、對象類型、分類指標、對應專業監管要求等內容，并指導建設本領域分類專項名錄庫。

各級農業農村部門按照“誰管轄、誰維護”的原則，對照《清單》和建庫標準，建立本級檢查對象名錄庫，并實行動態維護。

省廳發放許可證的，以各領域發放許可證的數據庫作為分類專項庫。

第十一條　省廳法規處（執法局）負責確定執法檢查人員名錄庫建庫標準。各級農業農村部門按照“誰管理、誰維護”的原則，對照建庫標準，建立本單位執法檢查人員名錄庫，并實行動態維護。

對特定領域專業性的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等參與，并建立專家庫。

第三章　抽查工作計劃制定

第十二條　省廳相關處室（單位）負責對照《清單》，結合監管工作需求，提出抽查事項對應的年度抽查工作計劃，并于每年1月15日前報省廳法規處（執法局）匯總，形成省廳年度抽查工作計劃。抽查工作計劃應涵蓋《清單》的全部事項。

各級農業農村部門應當科學制定年度抽查工作計劃，并根據工作實際情況進行動態調整。

年度抽查工作計劃及調整情況，應當在15日內報同級司法行政部門、市場監管部門和上一級農業農村部門備案。

第十三條　年度抽查工作計劃應當明確各批次抽查的范圍、時間安排和預估數量，以及省級統一抽查和市、縣級自行抽查分配比例、不同地區的抽查比重等內容。

第十四條　抽查工作計劃應當綜合考慮不同檢查對象的風險等級和信用水平。對低風險檢查對象，可適當降低抽查比例和頻次；對高風險檢查對象和失信市場主體實施重點監督檢查，適當提高抽查比例和頻次。

同一市場主體在一年內被“雙隨機、一公開”檢查的次數原則上不超過2次。對重點行業和領域，有多次被投訴舉報記錄、列入經營異常名錄、失信行為、嚴重違法違規記錄等情形的，或因專項整治、特殊事件或上級指令等情況另行部署定向抽查的，不受比例和頻次限制。

第十五條　各級根據需要組織開展臨時抽查檢查的，參考年度抽查計劃任務執行，執行情況在抽查系統中予以記錄并公示。

第四章　任務設置與搖號

第十六條　各級執行抽查工作計劃時，應當在省工作平臺中預先設置任務，按照“雙隨機、一公開”監管工作的要求以搖號方式隨機抽取檢查對象和執法檢查人員。

任務設置由制定該抽查工作計劃的農業農村部門負責。全省統一實施的抽查工作計劃任務，由省廳相關業務處室（單位）負責設置。

上級部門可以委托下級部門實施檢查。

第十七條　搖號隨機抽取檢查對象時，視情采取不定向方式（直接從檢查對象名錄庫所有主體中抽取）、定向方式（按照主體類型、經營規模、行業、地理區域等特定條件抽取）進行。

省工作平臺支持對同一任務的多類檢查對象按不同比例分別設置、逐項抽取、合并下達。

第十八條　搖號隨機產生的檢查對象，經確認鎖定并選擇下發名單后，即通過省工作平臺派發至各對應的任務執行部門，同時自動在公示系統發布抽查任務公告。

第十九條　同一任務執行時間段內，不同抽查計劃設置的任務抽取到同一檢查對象的，對不同任務進行合并，由任務執行部門一并實施，實現“進一次門、查多項事”。

第二十條　任務執行部門在省工作平臺中查看任務要求及具體檢查對象名單，并進行執法檢查人員的匹配操作。

各任務執行單位根據該項任務情況，結合本轄區地理環境、人員配備、業務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇隨機抽取執法檢查人員的方式，抽取相應人員匹配到每一個檢查對象并進行名單鎖定。每個檢查對象不少于2名執法人員，其中1人為組長。某些檢查事項需要特定專家參與的，可根據實際情況從專家庫中隨機抽取或直接委派。

對執法檢查人員有限、不能滿足本區域隨機抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或與相鄰區域執法檢查人員聯合進行隨機匹配。

第二十一條　執法檢查人員應當具備執法資格，取得省政府或部門頒發的執法資格證并在有效期內。不具有行政執法資格的人員不得實行行政執法檢查。

參與“雙隨機、一公開”監管工作的執法檢查人員，可檢查抽查事項清單規定的所有檢查事項。

第二十二條　抽取的執法檢查人員原則上不得更換，但因崗位調整、工作沖突、身體健康狀況等特殊情況無法繼續履行檢查任務的，允許調整更換。調整更換人員需要報經任務執行部門領導同意后，在具備執法資格的其他人員中另行指派。

第二十三條　執法檢查人員與檢查對象有利害關系的，應當申請回避。回避可采取與其他執法檢查人員交換檢查對象的方式，也可以采取不參與本次檢查任務的方式。確定不參與本次檢查任務的，在具備執法資格的其他人員中另行指派。

第五章　抽查任務執行

第二十四條　檢查組長按照“進一次門、查多項事”的要求，負責抽查任務實施期間的組織協調管理，其他組員應當配合、服從組長的安排，分工協作完成抽查任務。

第二十五條　執法檢查人員依照省工作平臺自動匹配或手動選配適用的檢查表單，嚴格對照檢查標準進行檢查。

第二十六條　各檢查事項的業務標準由省廳相關處室（單位）參照相關法律法規和有關業務規定制訂。業務標準與檢查事項清單一一對應，明確每個檢查事項的檢查內容、檢查方式、操作要領、發現問題情形、后續處理要求等內容。

第二十七條　“雙隨機、一公開”監管工作可以根據實際情況依法采取書面檢查、實地核查、網絡監測、抽樣檢測等方式，可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的專業結論，也可以委托專業機構開展審計、驗資、評估、檢驗檢測等第三方驗證活動。委托專業機構實施抽查驗證的，執法檢查人員應當加強業務指導和監督。

第二十八條　執法檢查人員可以針對不同的檢查事項內容，依照相關法律法規規章的規定行使監督檢查權，并視情況依法對當事人采取相應的監管措施。

第二十九條　執法檢查人員執行現場抽查檢查任務時，一般按照以下程序進行：

（一）預查比對。檢查組按照檢查任務要求，通過查詢相關信息系統和檔案資料等，掌握檢查對象基本信息和動態狀況，結合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。經預查比對，按照“一對象一表單”的方式，確定符合本次抽查任務要求和抽查對象實際情況的檢查表。

（二）現場檢查。現場檢查不得提前向檢查對象透露情況。法律法規規章明確規定確需提前告知檢查對象的，依照有關規定執行。

現場檢查人員不得少于2人，并應當主動出示行政執法證件，向檢查對象發放檢查告知書，告知配合檢查的相關要求，提示準備好相關資料。檢查中發現違法違規等異常情況的，視情采取制作現場筆錄、初步提取證據、責令當事人停止違法活動、督促當事人整改等相應監管措施。責令停止違法與督促整改可以視情采取書面方式、口頭方式、移動執法設備打印等具體方式。

現場檢查情況，包括發現問題、處置措施及整改情況等，記錄于相應檢查表中。檢查事項全部完成后，要求被檢查對象在相應檢查表的當事人欄目中簽字蓋章。檢查對象拒絕簽字或蓋章的，由現場檢查人員在檢查記錄中說明情況，必要時邀請有關人員作為見證人。現場檢查應進行全過程執法記錄。

（三）檢查結果。執法檢查人員匯總各個事項檢查情況，討論確認檢查表中的相關檢查結果，并由具體負責檢查的人員簽字確認。

（四）結果公示。除依法依規不予公開的情形外，檢查結果經本部門領導審核同意，并在本次抽查任務完成后20個工作日內，錄入抽查系統，通過公示系統公示。審核不同意的，退回執法檢查人員重新作出檢查結論，再次上報審核。

在執行具體檢查任務時，針對不同的檢查對象特點，可根據監管工作需要對上述檢查程序進行調整或刪減。

第三十條　檢查結果是檢查對象在該次抽查時實際情況的客觀體現，一經公示不得擅自改變。但事后發現檢查結果確有錯誤的，應當按規定予以及時更正。

檢查對象對檢查結果有異議的，應當自檢查結果公示之日起60日內，向任務執行部門提交書面申請和相關證明材料。任務執行部門在收到申請材料之日起20個工作日內進行復查，經復查確有錯誤的予以更正，無錯誤的予以維持。復查情況自作出復查結果之日起15個工作日內反饋當事人。

對異議結果不服的，當事人可以依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第三十一條　因檢查對象登記的住所（經營場所）無法聯系、不配合檢查情節嚴重、已注銷、被撤銷設立登記、被吊銷營業執照及相關許可證、登記許可機關遷移、已關閉停業或正在組織清算等情況，致使任務執行部門無法開展檢查的，取得相關證據后直接形成檢查結果，視為完成本項檢查任務。

對于不配合檢查情節嚴重的檢查對象，應當按照相關法律法規的規定對其采取相應處罰或懲戒措施。

第三十二條　檢查中發現檢查對象存在違法違規行為的，按照“誰監管、誰負責”的原則做好監管銜接，及時將發現的違法線索移交給負責日常監督的業務機構進行后續處置。需立案調查的，執法檢查人員固定證據，移送辦案機構依法查處。涉嫌犯罪的，及時移送司法機關。

第三十三條　抽查通知書、各類檢查表和檢查過程中采集的重要證據材料，由檢查組按照“一對象一檔案”的要求，參考行政處罰案卷格式整理裝訂成抽查卷宗，歸檔長期保存。對通過執法記錄儀、拍照等形成的電子數據，參照《山東省行政處罰程序規定》《山東省農業農村廳行政執法全過程記錄辦法》等相關規定形成歸檔材料，進行歸檔保存。

第六章　監督與考評

第三十四條　檢查對象應當依法對生產經營活動承擔主體責任，配合檢查實施相關活動，如實提供相關資料，并不得以檢查時未發現問題為由逃避相應法律責任或者對抗第三人。

第三十五條　執法檢查人員對其實施的檢查任務負責，具體包括：檢查事項和內容、提取的產品（留樣、商品）、提取的證據材料、制作的現場記錄、形成的檢查結果。

第三十六條　各級農業農村部門開展“雙隨機、一公開”監管工作情況，納入本單位年度工作目標考核、績效考評范圍，上級農業農村部門應當加強指導管理，組織督查檢查和效能評估。

第三十七條　上級對下級的考核以抽查系統的數據情況為基準，未錄入或未及時錄入數據的，視為未開展或未完成任務。數據與實際有出入的，應當及時反映糾正。

第三十八條　“雙隨機、一公開”監管工作應當嚴格依法依規執行，不得妨礙被檢查對象正常的生產經營活動。

執法檢查人員忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管工作的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關機關依法處理。

第三十九條　按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，落實“雙隨機、一公開”監管責任。

各級農業農村部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，按照《山東省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見》（魯政發〔2019〕10號）相關規定，可以免除行政責任：

（一）按照相關規定和抽查計劃安排，已履行抽查檢查職責的；

（二）因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；

（三）檢查對象發生事故，與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；

（四）因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；

（五）其他依法依規不應當追究責任的。

有下列情形之一的，應當承擔行政責任：

（一）未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；

（二）未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；

（三）對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；

（四）不執行或者拖延執行抽查任務的；

（五）抽查檢查過程中走過場，搞形式主義的；

（六）其他依法依規應當追究責任的。

第四十條　“雙隨機、一公開”監管工作經費應納入各級農業農村部門年度預算，并保障工作需要。

第七章　附　則

第四十一條　本細則由山東省農業農村廳負責解釋。

第四十二條　各市、縣（市、區）農業農村部門可按照本細則要求，結合當地實際，對本地區“雙隨機、一公開”監管工作作出具體規定。

第四十三條　本細則自2020年1月27日起施行，有效期至2025年1月26日。