齊魯股權(quán)訊（孫鵬報(bào)道）2018年1月，中心按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于就<區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）>征求意見的函》（中證協(xié)函﹝2017﹞687號(hào)）要求，及時(shí)研討形成反饋意見并予以報(bào)送。

　　在加強(qiáng)金融監(jiān)管的大環(huán)境下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)的方針政策，在總結(jié)近年對(duì)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，吸收區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)意見的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法，起草了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)范》”）。《規(guī)范》分為總則、業(yè)務(wù)規(guī)范、從業(yè)人員管理、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、自律服務(wù)、附則六個(gè)章節(jié)，共二十六條。主要內(nèi)容有：一、通篇以貫徹落實(shí)國(guó)家和證監(jiān)會(huì)有關(guān)方針政策為原則，對(duì)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》及證監(jiān)會(huì)其它有關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行了貫徹落實(shí)，根據(jù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的需求，證券業(yè)協(xié)會(huì)在不收取會(huì)費(fèi)的前提下，調(diào)動(dòng)優(yōu)勢(shì)資源，全力提供服務(wù)，積極履行自律管理服務(wù)職責(zé)，支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。二、第三章、第五章專章明確證券業(yè)協(xié)會(huì)在人員培訓(xùn)與管理、專業(yè)委員會(huì)、溝通交流、研究、糾紛調(diào)解、信息共享等方面為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供多項(xiàng)服務(wù)。三、第四章支持證券公司參與，實(shí)現(xiàn)雙贏發(fā)展。取消了原《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》要求出具的評(píng)估報(bào)告、向協(xié)會(huì)事前備案、具備相應(yīng)業(yè)務(wù)資格、履行盡職調(diào)查和內(nèi)核程序等多項(xiàng)要求，并簡(jiǎn)化信息報(bào)送。

　　合規(guī)風(fēng)控部牽頭市場(chǎng)管理中心、推廣中心、投行服務(wù)中心、融資服務(wù)中心等各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行學(xué)習(xí)研討，形成《關(guān)于<區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）>征求意見的復(fù)函》并按時(shí)反饋報(bào)送。部門將繼續(xù)加強(qiáng)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的溝通聯(lián)系，繼續(xù)做好行業(yè)自律管理與規(guī)范相關(guān)工作。