為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》文件要求，加強(qiáng)會(huì)員機(jī)構(gòu)的日常管理，督促會(huì)員機(jī)構(gòu)切實(shí)履行職責(zé)，提高執(zhí)業(yè)水平，齊魯股權(quán)交易中心將按照會(huì)員管理規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，開展會(huì)員機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況巡檢專項(xiàng)工作。

　　一、巡檢時(shí)間

　　2019年第一季度

　　二、巡檢對象

　　取得齊魯股權(quán)交易中心會(huì)員資格的推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員

　　三、巡檢內(nèi)容

　　（一）制度完備性檢查。根據(jù)《齊魯股權(quán)交易中心會(huì)員管理規(guī)則(試行)》（下稱會(huì)員規(guī)則）第七條第三款“建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、掛牌企業(yè)后續(xù)跟蹤制度等”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會(huì)員的制度完備性進(jìn)行檢查。

　　（二）工作底稿檢查。根據(jù)會(huì)員規(guī)則第二十一條“推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對申請掛牌公司與可轉(zhuǎn)債發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上形成工作底稿”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會(huì)員的工作底稿進(jìn)行檢查。

　　（三）會(huì)員輔導(dǎo)企業(yè)信息披露工作檢查。根據(jù)會(huì)員規(guī)則第二十二條“業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)配備合格專業(yè)人員，建立健全掛牌公司跟蹤督導(dǎo)制度，督促、指導(dǎo)掛牌公司做好信息披露工作，勤勉履行跟蹤掛牌公司持續(xù)經(jīng)營情況、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等跟蹤職責(zé)”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會(huì)員輔導(dǎo)企業(yè)信息披露工作的情況進(jìn)行檢查。

　　四、材料準(zhǔn)備

　　（一）會(huì)員機(jī)構(gòu)歸檔留存的盡職調(diào)查制度、內(nèi)核工作制度、工作底稿制度、持續(xù)督導(dǎo)制度等蓋章版原件。

　　（二）會(huì)員機(jī)構(gòu)承做的掛牌企業(yè)工作底稿，包括盡調(diào)、內(nèi)核、信息披露督導(dǎo)等方面。

　　（三）會(huì)員機(jī)構(gòu)從業(yè)人員相應(yīng)資質(zhì)證明材料。

　　五、處理措施

　　齊魯股權(quán)交易中心結(jié)合巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的會(huì)員執(zhí)業(yè)問題，向會(huì)員發(fā)放問題整改通知書，要求限期整改；對問題較為嚴(yán)重的會(huì)員，根據(jù)會(huì)員管理相關(guān)規(guī)則采取自律監(jiān)管措施，并記入中介機(jī)構(gòu)誠信檔案。

　　六、工作聯(lián)絡(luò)

　　聯(lián)系人：王經(jīng)理  

　　聯(lián)系電話:0533-2770520

　　電子郵箱：scglb@qlotc.com

　　受檢會(huì)員如認(rèn)為巡檢人員在檢查中存在廉潔紀(jì)律問題的，可向齊魯股權(quán)交易中心紀(jì)委舉報(bào)。

齊魯股權(quán)交易中心有限公司

2019年1月30日  　

PDF版：齊魯股權(quán)交易中心關(guān)于對會(huì)員單位進(jìn)行2019年巡檢專項(xiàng)工作的通知