為進一步落實證監(jiān)會《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》文件要求，加強會員機構的日常管理，督促會員機構切實履行職責，提高執(zhí)業(yè)水平，齊魯股權交易中心將按照會員管理規(guī)則的相關規(guī)定，開展會員機構執(zhí)業(yè)情況巡檢專項工作。

　　一、巡檢時間

　　2019年第一季度

　　二、巡檢對象

　　取得齊魯股權交易中心會員資格的推薦機構會員

　　三、巡檢內容

　　（一）制度完備性檢查。根據(jù)《齊魯股權交易中心會員管理規(guī)則(試行)》（下稱會員規(guī)則）第七條第三款“建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、掛牌企業(yè)后續(xù)跟蹤制度等”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會員的制度完備性進行檢查。

　　（二）工作底稿檢查。根據(jù)會員規(guī)則第二十一條“推薦機構會員應對申請掛牌公司與可轉債發(fā)行人進行盡職調查，并在全面、真實、客觀、準確調查的基礎上形成工作底稿”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會員的工作底稿進行檢查。

　　（三）會員輔導企業(yè)信息披露工作檢查。根據(jù)會員規(guī)則第二十二條“業(yè)務會員應配備合格專業(yè)人員，建立健全掛牌公司跟蹤督導制度，督促、指導掛牌公司做好信息披露工作，勤勉履行跟蹤掛牌公司持續(xù)經營情況、發(fā)布風險警示公告等跟蹤職責”的規(guī)定，對執(zhí)業(yè)會員輔導企業(yè)信息披露工作的情況進行檢查。

　　四、材料準備

　　（一）會員機構歸檔留存的盡職調查制度、內核工作制度、工作底稿制度、持續(xù)督導制度等蓋章版原件。

　　（二）會員機構承做的掛牌企業(yè)工作底稿，包括盡調、內核、信息披露督導等方面。

　　（三）會員機構從業(yè)人員相應資質證明材料。

　　五、處理措施

　　齊魯股權交易中心結合巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的會員執(zhí)業(yè)問題，向會員發(fā)放問題整改通知書，要求限期整改；對問題較為嚴重的會員，根據(jù)會員管理相關規(guī)則采取自律監(jiān)管措施，并記入中介機構誠信檔案。

　　六、工作聯(lián)絡

　　聯(lián)系人：王經理  

　　聯(lián)系電話:0533-2770520

　　電子郵箱：scglb@qlotc.com

　　受檢會員如認為巡檢人員在檢查中存在廉潔紀律問題的，可向齊魯股權交易中心紀委舉報。

齊魯股權交易中心有限公司

2019年1月30日  　

PDF版：齊魯股權交易中心關于對會員單位進行2019年巡檢專項工作的通知